- menu przedmiotowe
- Status prawny
- Władze Uniwersytetu
- Wewnętrzne akty prawne
- Działalność Uniwersytetu
- Struktura organizacyjna
- Doktoraty i habilitacje
- Ogłoszenia i komunikaty
- Konkursy na stanowiska nauczycieli akademickich
- Oferty zatrudnienia w projektach
- Baza dokumentów
- Regulaminy
- Prowadzone rejestry, ewidencje i archiwa
- Studia i studenci
- Programy studiów
- Oceny Polskiej Komisji Akredytacyjnej
- dostęp do informacji
- obsługa biuletynu UWM
Zarządzenie Nr 96/2010 Rektora Uniwersytetu Warmińsko-Mazurskiego w Olsztynie z dnia 29 grudnia 2010 roku w sprawie oświadczeń o stanie kontroli zarządczej w Uniwersytecie Warmińsko-Mazurskim w Olsztynie
Zarządzenie Nr 96/2010
Rektora Uniwersytetu Warmińsko-Mazurskiego w Olsztynie
z dnia 29 grudnia 2010 roku
w sprawie oświadczeń o stanie kontroli zarządczej w Uniwersytecie Warmińsko-Mazurskim w Olsztynie
§ 1
Na podstawie art. 68 ust. 2. ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 roku o finansach publicznych (Dz. U. Nr 157, poz. 1240) w związku z Komunikatem Nr 23 Ministra Finansów z dnia 16 grudnia 2009 roku w sprawie standardów kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych (Dziennik Urzędowy Ministra Finansów nr 15, poz. nr 84, z 30 grudnia 2009 r. oraz Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 2 grudnia 2010 r. (Dz. U. Nr 238 poz. 1581) w sprawie wzoru oświadczenia o stanie kontroli zarządczej wprowadza się w Uniwersytecie Warmińsko-Mazurskim w Olsztynie system oświadczeń o stanie kontroli zarządczej, stanowiący załącznik do zarządzenia.
§ 2
Do złożenia oświadczenia zobowiązani są:
- Prorektor ds. rozwoju uczelni,
- Prorektor ds. studenckich,
- Prorektor ds. nauki i współpracy z gospodarką,
- Prorektor ds. kadr,
- Prorektor ds. kształcenia,
- Dziekani Wydziałów UWM,
- Kanclerz UWM,
- Kierownik Studium Języków Obcych,
- Kierownik Studium Wychowania Fizycznego i Sportu,
- Dyrektor Biblioteki Uniwersyteckiej,
- Redaktor Naczelny Wydawnictwa Uniwersytetu,
- Kierownik Archiwum,
- Z-ca Kanclerza ds. Inwestycyjnych,
- Z-ca Kanclerza ds. Administracyjno-Gospodarczych,
- Kwestor UWM,
- Z-za Kwestora ds. Finansowych,
- Z-ca Kwestora ds. Badań Naukowych i Programów Zagranicznych,
- Z-ca Kwestora ds. Inwestycji.
§ 3
- System składania oświadczeń o stanie kontroli zarządczej winien być udokumentowany.
- Dokumenty na podstawie których zostało złożone oświadczenie należy przechowywać zgodnie z przepisami archiwizacyjnymi, przez okres wynikający z kategorii archiwalnej dokumentów.
- Na dokumentację stanowiącą podstawę oświadczeń o stanie kontroli zarządczej mogą składać się m.in.:
1) Oświadczenia kierowników podległych jednostek organizacyjnych,
2) wyniki kontroli kierowniczej,
3) wyniki kontroli wewnętrznej i zewnętrznej,
4) wyniki audytów wewnętrznych i zewnętrznych,
5) wnioski/uwagi pracowników dotyczące usprawnień systemu kontroli zarządczej,
6) skargi i wnioski,
7) wyniki udokumentowanej analizy ryzyka dokonywanej przynajmniej raz w roku,
8) rejestr ryzyk zagrażających realizacji celów i zadań Uniwersytetu, Wydziału, jednostki organizacyjnej,
9) pisemne wyniki realizacji celów i zadań,
10) pisemne ustalenia z narad,
11) inne udokumentowane źródła informacji.
§ 4
Oświadczenia o stanie kontroli zarządczej wymienieni w § 2 składają Rektorowi UWM w terminie do dnia 20 lutego następującego po roku, którego oświadczenie dotyczy wg zał. Nr 1.
§ 5
Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podpisania
Rektor
prof. dr hab. Józef GÓRNIEWICZ
Załącznik do Zarządzenia Nr 96/2010 Rektora UWM w Olsztynie
Oświadczenie o stanie kontroli zarządczej:
Jako osoba odpowiedzialna za zapewnienie adekwatnej, skutecznej i efektywnej kontroli zarządczej, tj. działań podejmowanych dla zapewnienia realizacji celów i zadań w sposób zgodny z prawem, efektywny, oszczędny i terminowy, a w szczególności dla zapewnienia:
1) zgodności działalności z przepisami prawa oraz procedurami wewnętrznymi;
2) skuteczności i efektywności działania;
3) wiarygodności sprawozdań;
4) ochrony zasobów;
5) przestrzegania i promowania zasad etycznego postępowania;
6) efektywności i skuteczności przepływu informacji;
7) zarządzania ryzykiem.
Oświadczam, że w nadzorowanej / kierowanej przeze mnie działalności / wydziale / jednostce organizacyjnej / administracji centralnej
Część A
❏ w wystarczającym stopniu funkcjonowała adekwatna, skuteczna i efektywna kontrola zarządcza.
Część B
❏ w ograniczonym stopniu funkcjonowała adekwatna, skuteczna i efektywna kontrola zarządcza.
1. Zastrzeżenia dotyczą:
(Należy opisać przyczyny złożenia zastrzeżeń w zakresie funkcjonowania kontroli zarządczej, np. istotną słabość kontroli zarządczej, istotną nieprawidłowość w funkcjonowaniu jednostki, istotny cel lub zadanie, które nie zostały zrealizowane, niewystarczający monitoring kontroli zarządczej, wraz z podaniem, elementu, którego zastrzeżenia dotyczą, w szczególności: zgodności działalności z przepisami prawa oraz procedurami wewnętrznymi, skuteczności i efektywności działania, wiarygodności sprawozdań, ochrony zasobów, przestrzegania i promowania zasad etycznego postępowania, efektywności i skuteczności przepływu informacji lub zarządzania ryzykiem)
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
2. W celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej zostaną podjęte następujące działania:
(Należy opisać kluczowe działania, które zostaną podjęte w celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej w odniesieniu do złożonych zastrzeżeń, wraz z podaniem terminu ich realizacji.)
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Część C
❏ nie funkcjonowała adekwatna, skuteczna i efektywna kontrola zarządcza.
- Zastrzeżenia dotyczą:
(Należy opisać przyczyny złożenia zastrzeżeń w zakresie funkcjonowania kontroli zarządczej, np. istotną słabość kontroli zarządczej, istotną nieprawidłowość w funkcjonowaniu jednostki, istotny cel lub zadanie, które nie zostały zrealizowane, niewystarczający monitoring kontroli zarządczej, wraz z podaniem, elementu, którego zastrzeżenia dotyczą, w szczególności: zgodności działalności z przepisami prawa oraz procedurami wewnętrznymi, skuteczności i efektywności działania, wiarygodności sprawozdań, ochrony zasobów, przestrzegania i promowania zasad etycznego postępowania, efektywności i skuteczności przepływu informacji lub zarządzania ryzykiem)
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
- W celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej zostaną podjęte następujące działania:
(Należy opisać kluczowe działania, które zostaną podjęte w celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej w odniesieniu do złożonych zastrzeżeń, wraz z podaniem terminu ich realizacji.)
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Część D
W ubiegłym roku zostały podjęte następujące działania w celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej:
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Część E
Niniejsze oświadczenie opiera się na mojej ocenie i informacjach dostępnych w czasie sporządzania niniejszego o świadczenia pochodzących z:
❏ monitoringu realizacji celów i zadań,
❏ samooceny kontroli zarządczej przeprowadzonej z uwzględnieniem standardów kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych),
❏ procesu zarządzania ryzykiem,
❏ audytu wewnętrznego,
❏ kontroli wewnętrznych,
❏ kontroli zewnętrznych,
❏ innych źródeł informacji:
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Zastrzeżenia:
Istotna słabość kontroli zarządczej,
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Istotna nieprawidłowość w funkcjonowaniu jednostki,
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Niezrealizowanie istotnego celu lub zadania
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Jednocześnie oświadczam, że nie są mi znane inne fakty lub okoliczności, które mogłyby wpłynąć na treść niniejszego oświadczenia.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
……………………………………………………
(data i podpis składającego oświadczenia)
Informacje o dokumencie:
Jednostka: Biuro Rektora | Wytworzył: mgr Maria Sobczak | Opublikował: Dorota Nowakowska |
Data wytworzenia: 29.12.2010 | Data publikacji: 19.01.2011 08:21 | Data aktualizacji: 19.01.2011 08:21 |
Liczba wyświetleń: 3007 | Historia aktualizacji | Drukuj ten dokument |
Załącznik | Rozmiar |
---|---|
Zał Zarz Nr 96.doc | 61.5 KB |
zarznr962010.pdf | 55.47 KB |