Zarządzenie Nr 96/2010 Rektora Uniwersytetu Warmińsko-Mazurskiego w Olsztynie z dnia 29 grudnia 2010 roku w sprawie oświadczeń o stanie kontroli zarządczej w Uniwersytecie Warmińsko-Mazurskim w Olsztynie

Zarządzenie Nr 96/2010

Rektora Uniwersytetu Warmińsko-Mazurskiego w Olsztynie

z dnia 29 grudnia 2010 roku

w sprawie oświadczeń o stanie kontroli zarządczej w Uniwersytecie Warmińsko-Mazurskim w Olsztynie

§ 1

Na podstawie art. 68 ust. 2. ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 roku o finansach publicznych (Dz. U. Nr 157, poz. 1240) w związku z Komunikatem Nr 23 Ministra Finansów z dnia 16 grudnia 2009 roku w sprawie standardów kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych (Dziennik Urzędowy Ministra Finansów nr 15, poz. nr 84, z 30 grudnia 2009 r. oraz Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 2 grudnia 2010 r. (Dz. U. Nr 238 poz. 1581) w sprawie wzoru oświadczenia o stanie kontroli zarządczej wprowadza się w Uniwersytecie Warmińsko-Mazurskim w Olsztynie system oświadczeń o stanie kontroli zarządczej, stanowiący załącznik do zarządzenia.

§ 2

Do złożenia oświadczenia zobowiązani są:

Prorektor ds. rozwoju uczelni,
Prorektor ds. studenckich,
Prorektor ds. nauki i współpracy z gospodarką,
Prorektor ds. kadr,
Prorektor ds. kształcenia,
Dziekani Wydziałów UWM,
Kanclerz UWM,
Kierownik Studium Języków Obcych,
Kierownik Studium Wychowania Fizycznego i Sportu,
Dyrektor Biblioteki Uniwersyteckiej,
Redaktor Naczelny Wydawnictwa Uniwersytetu,
Kierownik Archiwum,
Z-ca Kanclerza ds. Inwestycyjnych,
Z-ca Kanclerza ds. Administracyjno-Gospodarczych,
Kwestor UWM,
Z-za Kwestora ds. Finansowych,
Z-ca Kwestora ds. Badań Naukowych i Programów Zagranicznych,
Z-ca Kwestora ds. Inwestycji.

§ 3

System składania oświadczeń o stanie kontroli zarządczej winien być udokumentowany.
Dokumenty na podstawie których zostało złożone oświadczenie należy przechowywać zgodnie z przepisami archiwizacyjnymi, przez okres wynikający z kategorii archiwalnej dokumentów.
Na dokumentację stanowiącą podstawę oświadczeń o stanie kontroli zarządczej mogą składać się m.in.:

1) Oświadczenia kierowników podległych jednostek organizacyjnych,

2) wyniki kontroli kierowniczej,

3) wyniki kontroli wewnętrznej i zewnętrznej,

4) wyniki audytów wewnętrznych i zewnętrznych,

5) wnioski/uwagi pracowników dotyczące usprawnień systemu kontroli zarządczej,

6) skargi i wnioski,

7) wyniki udokumentowanej analizy ryzyka dokonywanej przynajmniej raz w roku,

8) rejestr ryzyk zagrażających realizacji celów i zadań Uniwersytetu, Wydziału, jednostki organizacyjnej,

9) pisemne wyniki realizacji celów i zadań,

10) pisemne ustalenia z narad,

11) inne udokumentowane źródła informacji.

§ 4

Oświadczenia o stanie kontroli zarządczej wymienieni w § 2 składają Rektorowi UWM w terminie do dnia 20 lutego następującego po roku, którego oświadczenie dotyczy wg zał. Nr 1.

§ 5

Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podpisania

Rektor

prof. dr hab. Józef GÓRNIEWICZ

Załącznik do Zarządzenia Nr 96/2010 Rektora UWM w Olsztynie

z dnia 29 grudnia 2010 roku

Oświadczenie o stanie kontroli zarządczej:

Jako osoba odpowiedzialna za zapewnienie adekwatnej, skutecznej i efektywnej kontroli zarządczej, tj. działań podejmowanych dla zapewnienia realizacji celów i zadań w sposób zgodny z prawem, efektywny, oszczędny i terminowy, a w szczególności dla zapewnienia:

1) zgodności działalności z przepisami prawa oraz procedurami wewnętrznymi;

2) skuteczności i efektywności działania;

3) wiarygodności sprawozdań;

4) ochrony zasobów;

5) przestrzegania i promowania zasad etycznego postępowania;

6) efektywności i skuteczności przepływu informacji;

7) zarządzania ryzykiem.

Oświadczam, że w nadzorowanej / kierowanej przeze mnie działalności / wydziale / jednostce organizacyjnej / administracji centralnej

Część A

❏ w wystarczającym stopniu funkcjonowała adekwatna, skuteczna i efektywna kontrola zarządcza.

Część B

❏ w ograniczonym stopniu funkcjonowała adekwatna, skuteczna i efektywna kontrola zarządcza.

1. Zastrzeżenia dotyczą:

(Należy opisać przyczyny złożenia zastrzeżeń w zakresie funkcjonowania kontroli zarządczej, np. istotną słabość kontroli zarządczej, istotną nieprawidłowość w funkcjonowaniu jednostki, istotny cel lub zadanie, które nie zostały zrealizowane, niewystarczający monitoring kontroli zarządczej, wraz z podaniem, elementu, którego zastrzeżenia dotyczą, w szczególności: zgodności działalności z przepisami prawa oraz procedurami wewnętrznymi, skuteczności i efektywności działania, wiarygodności sprawozdań, ochrony zasobów, przestrzegania i promowania zasad etycznego postępowania, efektywności i skuteczności przepływu informacji lub zarządzania ryzykiem)

................................................................................................................................................

2. W celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej zostaną podjęte następujące działania:

(Należy opisać kluczowe działania, które zostaną podjęte w celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej w odniesieniu do złożonych zastrzeżeń, wraz z podaniem terminu ich realizacji.)

................................................................................................................................................

Część C

❏ nie funkcjonowała adekwatna, skuteczna i efektywna kontrola zarządcza.

Zastrzeżenia dotyczą:

................................................................................................................................................

W celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej zostaną podjęte następujące działania:

(Należy opisać kluczowe działania, które zostaną podjęte w celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej w odniesieniu do złożonych zastrzeżeń, wraz z podaniem terminu ich realizacji.)

................................................................................................................................................

Część D

W ubiegłym roku zostały podjęte następujące działania w celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej:

................................................................................................................................................

Część E

Niniejsze oświadczenie opiera się na mojej ocenie i informacjach dostępnych w czasie sporządzania niniejszego o świadczenia pochodzących z:

❏ monitoringu realizacji celów i zadań,

❏ samooceny kontroli zarządczej przeprowadzonej z uwzględnieniem standardów kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych),

❏ procesu zarządzania ryzykiem,

❏ audytu wewnętrznego,

❏ kontroli wewnętrznych,

❏ kontroli zewnętrznych,

❏ innych źródeł informacji:

................................................................................................................................................

................................................................................................................................................................................................................................................................................................

................................................................................................................................................

Zastrzeżenia:

Istotna słabość kontroli zarządczej,

................................................................................................................................................

Istotna nieprawidłowość w funkcjonowaniu jednostki,

................................................................................................................................................

Niezrealizowanie istotnego celu lub zadania

................................................................................................................................................

Jednocześnie oświadczam, że nie są mi znane inne fakty lub okoliczności, które mogłyby wpłynąć na treść niniejszego oświadczenia.

................................................................................................................................................

……………………………………………………

(data i podpis składającego oświadczenia)

Informacje o dokumencie:

Jednostka: Biuro Rektora	Wytworzył: mgr Maria Sobczak	Opublikował: Dorota Nowakowska
Data wytworzenia: 29.12.2010	Data publikacji: 19.01.2011 08:21	Data aktualizacji: 19.01.2011 08:21
Liczba wyświetleń: 2950	Historia aktualizacji	Drukuj ten dokument

Załącznik	Rozmiar
Zał Zarz Nr 96.doc	61.5 KB
zarznr962010.pdf	55.47 KB